记者 杜萌
日前,一则“兴银基金副总经理在朋友圈推荐基金,涉嫌透露内幕消息”的传闻,将兴银基金推向风口浪尖。
事情的起因是一个朋友圈的截图,该截图显示,该人士转发了一则对兴银基金孔晓语的专访,并做出了文字推介。该人士表示,“观察了其风格近一年后,结合丰盈组合的投资风格和市场情景,我们向多家大中型险资诚意推荐了兴银丰盈基金,目前已经获得多家专业机构认可且重仓配置”。
看上去很平常的推介信息,因为最后一句“已经获得多家专业机构认可且重仓配置”而引发了歧义。有投资者告诉界面记者,“这个意思就是说很多机构的聪明钱都在买,那岂不是告诉我们也要多配置一点”?
那么,兴银基金的副总的发圈行为到底是否涉嫌透露内部消息呢?
今日,兴银基金相关人士告诉界面记者,该朋友圈是被恶意截图的。“这个朋友圈是发布在中报之后,发布的时间被恶意裁剪掉了”。记者了解到,兴银基金已经发布了声明,称经过调查,公司及相关人员泄露内幕信息的内容不属实,公司一切运作正常。
文中提到的兴银丰盈,是一只灵活配置型混合基金,成立于2015年6月24日,先后经过洪木妹、张晓南、李国栋、孔晓语四位基金经理管理。目前,该产品由孔晓语掌舵,她在2019年8月21日开始管理该产品,接任至今回报率为58.86%。这也是她进入兴银基金后管理的第一只产品,此前,她先后任职于光大保德信基金和中欧基金。
从年度业绩来看,2020年、2021年、2022年,该基金的回报率为46.56%、17.19%、-18.32%。从规模来看,在2019年四季度末,兴银丰盈的规模仅剩2550.43万元,沦为名副其实的“迷你基”,随后的2020年末至2022年末,兴银丰盈规模也一直分别仅为2289.86万元、930.18万元、807.01万元。
今年一季度,该基金大涨9.91%,在全市场排名前10%。随后的二季度,该产品规模终于摆脱“迷你化”,达到了6月末的1.08亿元,较今年一季度末的1195.46万元暴涨9倍。
中报信息显示,该基金的机构持有占比高达92.55%,而在去年年末未有机构投资者。
基金公司的内部人士一般如何营销自家的产品?对此,记者采访了多家公募人士。
“ 如果是在中报发布之前,这位副总就发布朋友圈这么说,那么确实涉嫌违反了信息披露的要求。因为按照规定,机构持仓的占比属于内幕信息,只有在定期报告中才能披露。”某头部基金公司人士表示,但既然是在中报发布之后,那么员工推荐自家基金是可以的。“我们也经常发朋友圈推荐公司的产品,只要引用的信息是公开的,都没有问题” 。该人士表示。
“我们公司管理比较严格,员工在任何社交场合,比如朋友圈、微博、小红书等平台,如果要讨论自家的产品,必须按照合规审定后的话术来,不能随意发挥。”一家银行系公募人士表示,她认为,这种营销属于“规定动作”,最好不要自己随意发挥,以免出错。
“正常宣传产品没问题,但要注意信息的真实、准确、完整,且不违规泄露未公开信息,以免对产品、公司或市场造成不良影响,进而引发重大声誉风险。”华北某头部基金公司人士表示。
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