界面新闻记者 | 刘晨光

2月1日，粤开证券收到了中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书，被责令增加内部合规检查次数。

广东证监局主要指出了粤开证券存在三点问题。

第一，金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。

第二，全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

第三，利益冲突防范不足。公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

广东证监局指出，粤开证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款等多项规定。广东证监局指出，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，决定责令公司自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。广东证监局将视情况对公司的整改情况组织检查验收。

粤开证券指出，上述行政监管措施不会对公司经营方面产生重大不利影响。不会对公司财务方面造成重大不利影响。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

粤开证券表示，公司将按监管机构的要求加快落实整改，并增加内部合规检查次数及提交合规检查报告，不断提高内部控制、风险管理和合规管理水平。

界面新闻记者留意到，此前不久粤开证券总裁刚刚辞职。今年1月16日，粤开证券公告称董事会于2024年1月12日收到总裁王保石递交的辞职报告，自2024年1月12日起辞职生效。

粤开证券称，王保石因年龄原因，经慎重考虑，向公司董事会申请辞去总裁职务。王保石1968年出生，2020年8月加入粤开证券，任党委副书记、总裁。次日，粤开证券发布CEO（总裁）全球招聘公告，拟招聘总裁1名，全面主持粤开证券日常经营管理工作。

此前不久，粤开证券刚刚发布了2023年未经审计的财务报表。数据显示，粤开证券2023年营业收入约为7.15亿元，相比上一年的8.18亿元有所减少；净利润为6079.36万元，同比上一年的5502.93万元有所增加。

2023年，粤开证券定向增发募资金额相对于最初计划的额度大幅下滑，从150亿元降到3.24亿元。去年11月20日，粤开证券表示，定增募资已完成，募资总额3.24亿元，发行数量为1.96亿股，增发价格为1.65元/股。