界面新闻记者 | 孙艺真

4月16日晚间，东吴证券公告称，收到证监会立案告知书。

立案告知书显示，因东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，2024年4月8日，证监会决定对东吴单位立案。东吴证券表示，目前公司的经营情况正常。

国美通讯前身为郑州市百货文化用品公司，于1996年4月上市，2017年，更名为国美通讯设备股份有限公司，经营范围主要包括移动通讯终端设备、手机、计算机外部设备、计算机网络设备、电子计算机整机等。

界面新闻查询发现，2021年3月，国美通讯（*ST美讯）非公开发行不超过约3286万股新股被核准。

根据*ST美讯2022年12月31日发布的公告，主承销商东吴证券采用非公开发行股票的方式，向特定投资者发行3286万股，每股发行价格为人民币5.04 元，募集资金总额为人民币约为1.66亿元，扣除含增值税发行费用 ，实际募集资金净额为1.59亿元，该募集资金已于2021年6月4日到账。 

界面新闻注意到，就在4月15日晚间，国美通讯收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。

证监会决定对时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨采取10年市场禁入措施，并处以150万元罚款；对国美通讯设备股份有限公司责令改正，给予警告，并处以500万元罚款。

证监会查明，国美通讯2020年年度报告、2021年年度报告存在虚假记载，2020年非公开发行股票构成欺诈发行。

具体来看，国美通讯2020年非公开发行的相关文件，引用了其虚假贸易业务收入数据，国美通讯2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为57823.56万元，占当期营业收入的86.21%。

证监会指出，2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，即向控股股东山东龙脊岛建设有限公司定向发行股票，募集资金总额为16560.01万元，募集资金主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。国美通讯非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。

目前，国美通讯可能被实施退市。根据该公司公告，经财务部门初步测算，预计2023年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-10545万元，预计2023年年度营业收入3905万元，低于1亿元。且国美通讯2020年至2022年连续三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值。

此外，东吴证券公告中提到的紫鑫药业已于2023年8月被深交所摘牌，在2023年5月19日至2023年6月15日期间，紫鑫药业连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元。

本月内已有3家券商因非公开发行股票过程中涉嫌违法违规被证监会立案。

4月12日晚间，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，海通证券、中信证券同时公告称，公司于当日收到证监会《立案告知书》。

3月15日，证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》（下称《意见》）等四项政策文件，突出强本强基和严监严管。《意见》围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4方面18项政策措施。

证监会副主席李超指出，这次文件制定，突出了“强本强基”和“严监严管”，一方面，聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法权益，进一步完善加强市场监管的相关措施。另一方面，坚持刀刃向内，动真碰硬，在从严加强证监会队伍管理方面也作出了全面的安排。