2024年8月21日,华林证券(002945.SZ)公告,公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》,因公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,违反了相关规定。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时,对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责。公司表示将积极整改,提升合规管理和内部控制水平。
华林证券(002945.SZ):收到西藏证监局行政监管措施决定书
华林证券(002945.SZ):收到西藏证监局行政监管措施决定书
2024/08/21 11:51来源:界面新闻
图片来源: 图虫创意
2024年8月21日,华林证券(002945.SZ)公告,公司收到西藏证监局《行政监管措施决定书》,因公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,违反了相关规定。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时,对公司法定代表人、董事长林立予以公开谴责。公司表示将积极整改,提升合规管理和内部控制水平。
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