记者 | 王鑫

A股券商上市预备大军再添一员！

近日，新三板挂牌券商东海证券（832970.NQ）公告，公司3月11日与中信建投证券签订了IPO辅导协议，拟在上交所上市，并于当日向江苏证监局提交了上市辅导备案材料，这意味着东海证券正式踏上IPO征途。

东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2003年5月更名为东海证券，目前，公司注册资本为16.7亿元，具备证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券承销及保荐业务牌照。2015年7月27日，东海证券登陆新三板市场。

2018-2020年，公司的营业收入分别为14.92亿元、16.42亿元和22.69亿元，归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为4708.03万元、2361.17万元和4.24亿元，符合上市的财务条件。

因公司多次踩雷违约债，叠加市场牛熊转换，东海证券业绩波动较大，其净利润曾连续4年下滑，Wind数据显示，2016年至2019年，公司归母净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元，分别同比下降75.49%、2.75%、81.94%、37.2%。2020年经营有所改善，当年实现归母净利润4.39亿元，同比暴增596.4%。

东海证券的营收结构较为依赖自营业务，2018-2020年，公司自营业务收入分别为2.54亿元、7.76亿元、11.37亿元，占当年营收的比重分别为17%、47.3%、50.1%。

自营业务是券商利用自有资金进行证券买卖，是典型的“看天吃饭”业务，2021年证券市场波动加大，东海证券自营业务收入下降严重，公司发布的2021年度未经审计财务报表（母公司）显示，公司自营业收入仅为0.46亿元，公司当年净利润为1.5亿元，同步下降57.1%，这也势必会影响公司2021年度业绩。

此外，因前任董事长被查，东海证券高管进行了大“洗牌”。

2019年7月，东海证券时任董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。在朱科敏被带走调查前后，东海证券高管层也进行了“大洗牌”：当年6月27日，东海证券原副总裁彭晓星因个人原因辞职；同年9月12日，公司原合规总监兼首席风险官巫兰也因个人原因辞职。

2020年1月15日，东海证券董监高完成换届选举，赵俊不再担任公司总裁。同时，钱俊文正式当选东海证券董事长，殷建华获聘公司总裁。

2022年以来，券商IPO步伐加快。2月24日，东莞证券首发过会。券商IPO后备军方面，共有申港证券、渤海证券、首创证券、信达证券、万联证券等10家券商。

其中，信达证券和首创证券审核状态为“预先披露更新”，渤海证券处于“已反馈”状态，而万联证券处于“中止审查”状态。此外，还有财信证券、华宝证券、华金证券、国开证券、华龙证券、东海证券6家券商的审核状态处于“辅导备案”阶段。