记者 | 王鑫

4月2日，证监会对法巴证券（中国）设立申请文件提出反馈意见，其中资管业务线遭重点问询。

法巴证券由法国巴黎银行独资设立，于2021年4月正式提交设立申请，2022年1月正式获得证监会受理。（详见：又一外资独资券商将诞生！法巴银行申请设立法巴证券获证监会受理）

法巴证券拟注册资本为5亿元人民币，在现有的多牌照证券公司中注册资本最低，证监会表示，请就该注册资本能否有效支持法巴证券业务发展以及保证其风险抵御能力进行说明论证。

法巴证券拟任合规负责人为原华信证券总裁，2016年辞任，当年11月至2018年11月任国融证券上海世纪大道营业部总经理，2018年11月至2019年11月任法国兴业证券（香港）上海代表处合规项目经理。

“根据相关要求，证券公司合规负责人应熟悉证券法律法规和中国证监会的规定，具备与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。”证监会表示，华信证券已被实施风险处置，营业部的主营业务为经纪业务，请结合上述情况，就拟任人是否符合上述规定要求及具备证券公司相应职务的胜任能力进行论证，并请拟任人就在华信证券、国融证券任职期问合规履职情况进行说明并提供支撑性材料。

法巴证券的资管业务被重点问询。除了新设公司拟设立资管业务外，法巴银行还在中国持有公募海富通基金49%股权、私募法巴海外投资基金管理（上海）有限公司100%股份，证监会要求法巴银行就法巴证券与法国巴黎银行在中国境内其他参控股公募基金管理公司、私募机构之间防范利益冲突与输送、风险传递的安排进行说明。

“我会鼓励证券公司设立子公司从事私募资产管理业务，加强风险法人隔离。请就此次通过新设证券公司开展资产管理业务的必要性进行说明论证。”证监会指出。

此外，在内部管理制度中，法巴证券资产管理业务相关内容大部分直接引用证监会相关要求原文，未结合业务实际制定切实可行的规范性要求，证监要求予以完善。

经纪业务方面，法巴银行在申请文件中称，法国巴黎银行2020年股票经纪业务收入及市场份额排名均为第10名。但证监会指出，排名名单仅有11家金融机构，且在该11家排名里不靠前，无法判断其在全球实际排名情况，请予完善。