记者 杜萌

公募基金的股权变更又有新进展。今日，证监会就东海基金的股权变更申请提出了九点反馈意见。

2021年7月5日晚间，东海基金大股东东海证券（832970.NQ）发布公告称，为进一步提升东海基金的资本实力，增强东海基金市场竞争力和持续经营能力，东海基金拟增资2亿元，其中东海证券拟对东海基金增资9000万元，增资完成后，东海基金的注册资本由1.5亿元变更为约3.43亿元。

天眼查app数据显示，东海基金目前有三大股东，除了东海证券占比45%外，还包括深圳鹏博实业集团有限公司（股权占比30%）和苏州市相城区江南化纤有限公司（股权占比25%），但后两者不参与本次增资。 增资完成后，东海证券对东海基金的持股比例保持45%不变。

东海基金本次增资引入江苏新华报业传媒集团有限公司、南京市建邺区高新科技投资集团有限公司、南京建邺城市建设集团有限公司 （以下简称“建邺城建”） 、江苏润城资产经营集团有限公司、邳州市鼎城建设有限公司、阜宁县城市投资发展有限责任公司 （以下简称阜宁城投） 等6家公司作为新股东。

上述6家公司出资金额分别为1700万元、1600万元、1600万元、1600万元、1400万元、1400万元，按1.037元的增资价格计算，增资完成后持股比例分别为4.7813%、4.5001%、4.5001%、4.5001%、3.9376%、3.9376%。

对此，证监会的反馈意见要求，上述6家法人股东就入股公司是否已履行完备的国资管理程序（包括资产评估结果是否已履行审批或备案程序）进行说明，并提交相关证明文件；此外，请除江苏新华报业传媒集团有限公司以外的5家法人股东就是否已按照公司章程规定履行完备的内部决策程序进行说明，并提交相关证明文件。

此外，证监会还要求东海基金提交出资认购方情况说明材料，并提供本次增资扩股各认购方2021年经审计财务报表。

而对于阜宁城投，证监会更是要求东海基金补充说明该公司此前受到的处罚情况； 对于建邺城建，由于公司2020年资产负债率为83.81%、累计未弥补亏损为2.22亿元，证监会则要求补充说明该公司是否符合投资金融机构的指导意见。

此外，为建立东海基金与员工的利益绑定机制，进一步引进和留住行业精英人才，有效推动东海基金员工积极参与东海基金发展转型，并引入上海信臻盈企业管理中心（有限合伙）和上海臻信荣企业管理中心（有限合伙）等2个东海基金员工持股平台成为东海基金新股东，2个员工持股平台各出资850万元，共出资人民币1700万元，按1.037元的增资价格计算，增资完成后每个持股平台的持股比例均为2.3906%。

对此，证监会反馈意见要求东海基金补充提供员工持股平台各合伙人与其拟出资额匹配的资产证明文件；如已完成向员工持股平台出资的，请提供各合伙人的付款凭证。

作为迷你型基金公司，东海基金在资本市场鲜有声音。Wind数据显示，东海基金成立于2013年2月25日，截至2021年末，旗下只有11只基金（A、C合并计算），合计管理规模为91.24亿元，市场排名118/149。其中股票型基金有1只，规模为0.23亿元，混合型和债券型基金各有5只，规模分为了2.99亿元和88.02亿元。