记者 | 王鑫

财富管理转型的大趋势下，又一家券商谋求公募牌照。

近日，证监会官网显示，开源证券递交《公募基金管理公司设立资格审批》，监管层已在7月4日接收材料。

开源证券是一家陕西籍券商，总部位于西安市，成立于1994年，前身为“陕西省财政厅国债服务部”，控股股东为陕煤集团，实际控制人是陕西国资委。

开源证券一方面通过公司开展资管业务，另一方面则参股了前海开源基金。

资管业务方面，截至2021年末，开源证券共管理77只资产管理计划，资产管理规模583.12 亿元（净值口径），资管产品以“混合类”“固收类”“固收+”“FOF 类”产品为主。

开源证券2021年资管业务收入为1.58亿元，同比下降26.58%。根据中证协的数据口径，开源证券2021年资管业务收入为1.33亿元，在业内排名第31位。

此外，天眼查数据显示，开源证券持有前海开源基金25%股份。近年来，前海开源基金资管规模飙升，截至7月8日，旗下在管规模达1377亿元，其中股票型、混合型、债券型规模分别为276.1亿元、623.4亿元和266.5亿元。

7月5日，开源证券发布招股书，公告显示开源证券预计发行不超过11.53亿股，占本次发行后公司总股本的比例不超过20%，并将在深交所主板挂牌上市，由民生证券保荐。（详见：华宝证券、开源证券同日披露招股书，下半年券商IPO将提速？）

4月26日，证监会发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，正式放开“一参一控一牌”，即同一主体在参股一家基金、控股一家基金的基础上，还可以再申请一块公募牌照。

目前，已有多家券商采取行动争取公募牌照，其中中信证券、中金公司、中信建投、国联证券、国金证券、华创证券、申万宏源、国信证券、华安证券、东兴证券等10家券商拟通过设资管子公司申请公募牌照。

除此之外，券商还可以通过设立基金公司或券商主体直接申请等两种方式获取公募牌照。

2月10日，中信建投基金已完成股权变更的工商变更登记。中信建投证券的持股比例增至100%，增加的25%股权由原股东航天科技财务有限责任公司进行转让。

2021年年10月，证监会核准华西证券设立华西基金管理有限责任公司，华西基金注册资本为1亿元，华西证券出资7600万元，出资比例76%。截至今年6月末，华西基金尚在监管机构验收过程中，暂未取得经营证券期货业务许可证。

目前，由券商100%持股的公募基金包括东兴基金、华融基金、东财基金、浙商基金、湘财基金、中金基金。

截至目前，持有公募基金牌照的券商包括华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银证券等。持有公募基金牌照的券商资管则有东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管等。

根据证监会《行政许可申请受理及审核情况公示》，目前尚在申请公募牌照的券商还包括五矿证券和华金证券。