记者|张晓云

7月13日，上海证监局在官网披露了对上海久富财富基金销售有限公司（下称久富财富）《行政处罚事先告知书》送达公告，拟对其作出行政处罚决定，处以三十万元罚款，并责令停止基金服务业务。

事实上，这家公司早在两年前已人去楼空。

久富财富曾与华夏、鑫元、易方达、广发等基金公司签署代销协议，高峰时期代销基金只数一度高达100多只。

2020年12月，头部公募基金公司暂停了久富资产子公司——上海久富财富基金销售有限公司（下称“上海久富财富”）的基金销售业务，引发市场关注。

同月，上海证监局对上海久富财富拟作出暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施决定。上海证监局认为，该公司财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

天眼查信息显示，上海久富财富成立于2011年12月，公司大股东为久富资产，穿透后，实际控制人为武汉市川归信息技术有限公司，该公司大股东为自然人周喻。

当时因涉及一宗私募基金纠纷，界面新闻记者于2020年12月28日实地走访久富资产两处办公地点，均已人去楼空。

一处是久富资产作为私募基金在中基协备案的办公地址——上海市浦东新区金海路1255号。该地点位于一个某集团的办公园区内。“久富？早搬走两年多了！”园区门卫表示。

二是久富财富的办公地点——浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室。

当天下午，界面新闻记者来到信息大厦12楼，现场同样人去楼空，大门紧锁，屋内地板上仅剩下一地废纸和一些电脑主机等杂物。一位在该楼层办公的其他公司职员表示，久富资产搬走好久了。

“这家公司很邪门，半年前一夜之间就倒闭了，当时公司法人突然被拘留了。现在这个房子正在招租中。”大厦物业人员表示。

事实上，之后监管的送达公告也证实了这一点。

2021年3月，上海证监局发布《行政监管措施决定书》送达公告：因财务状况持续恶化，营业场所无人办公，公司持续经营能力存在重大不确定性，已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件，上海证监局决定对久富财富采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。 

2021年10月，上海证监局曾发布立案告知书送达公告，因涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，决定对久富财富进行立案调查。

今年以来，监管层对于基金销售业务中的风险漏洞监管加码，对于独立基金销售机构监管则更趋严格。久富财富并不是近期唯一接到罚单的基金销售机构。

7月7日，西藏证监局对喜鹊财富基金销售有限公司采取了责令暂停办理相关业务6个月的监督管理措施，并对董事长、法定代表人王峥峰出具警示函。喜鹊财富在经营管理上存在5类违规行为，并在内部控制、信息技术方面均存在4类违规行为。

7月11日，北京证监局对乾道基金销售有限公司及其总经理董云巍出具罚单，公司在业务、信披、风控等方面存在8项违规行为，北京证监局责令乾道基金暂停办理相关业务3个月。

同日，北京监管局对北京电盈基金销售有限公司（以下简称“电盈基金”）及总经理出具监管罚单。根据决定书，因多项违规行为，北京监管局责令电盈基金暂停办理相关业务12个月，同时总经理曲馨月被出示警示函。

7月12日，北京证监局发布公告称，经查，北京微动利基金销售有限公司存在六项违规行为，公司及总经理被北京证监局出具罚单，公司暂停办理相关业务3个月。