记者|陈靖

近日，常州市纪委监委公开通报五起违反中央八项规定精神典型问题，涉东海证券原总裁赵俊违规发放津补贴、收受礼品礼卡等问题。

常州市纪委监委指出，2013年至2019年，赵俊在担任东海证券党委委员、副总裁兼财务总监、党委书记、总裁等职务期间，先后两次违规套取资金发放津补贴共计630万元；多次在春节、中秋节前收受管理和服务对象所送烟酒、购物卡折合共计6.72万元。赵俊还存在其他严重违纪违法问题。

2021年12月，赵俊辞去职务。2022年6月，赵俊被开除党籍，其涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉。

资料显示，赵俊历任东海证券副总裁兼财务总监、副总裁、总裁、职工董事，2019年9月至2020年1月代履行公司合规总监兼首席风险官职务。

东海证券2020年年报显示，2020年2月26日，赵俊曾因在担任公司负责人期间，东海证券在资产管理业务展业过程中存在风险控制制度和合规管理制度不健全、个别业务开展过程中未勤勉尽责的情形，被江苏证监局采取了监管谈话措施。

公开资料显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2003年5月更名为东海证券，目前，公司注册资本为16.7亿元，具备证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券承销及保荐业务牌照。

东海证券于2015年7月27日登陆新三板，目前属于基础层公司，控股股东为常州投资集团有限公司。

2022年3月11日，东海证券与中信建投证券签订了IPO辅导协议，拟在上交所上市，并于当日向江苏证监局提交了上市辅导备案材料，自此，东海证券正式踏上IPO征途。

但近年来东海证券合规把控不力，自2019年以来，曾先后收到来自江苏证监局、山东证监局、福建证监局等多地监管机构的罚单，涉及资管、债券、经纪、合规等多项业务。

此外，东海证券曾踩雷“华润信托索赔案”、“13中森债”、“15机床CP004”、“16大机床SCP003”、“16凯迪01”、“11凯迪MTN1”、“16辅仁药业PPN003”、“16中信国安MTN002”等多个项目，涉及的产品包括“全债双利集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”等。

在中证协发布的券商2021年经营业绩指标排名中，公司总资产、净资本分别排在第49位、54位。营业收入、净利润分别排在第69位、71位。投资银行、证券投资业务、经纪业务分别位于行业第43位、85位、57位。