中信建投设立资管子公司获反馈，部门和高管设置等内容待进一步明确

今年第3家获得反馈意见的券商。

吴绍志 · 来源：界面新闻

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记者 | 吴绍志

时隔一年半，中信建投（601066.SH）资管子公司设立有了新进展，也成为继中金公司、中信证券之后今年第3家获得反馈意见的券商。

9月30日，证监会官网发布公告，对中信建投设立证券资产管理子公司申请文件提出反馈意见。

反馈意见主要涉及业务了结计划、部门设置、高管设置、风控指标四个方面。具体来看，证监会要求公司说明：

1、业务了结计划方面。一是请公司就设立资产管理子公司后资管产品投顾业务的划分情况予以明确。二是关于未就变更管理人为资管子公司的程序作出明确约定的小集合产品，根据公司材料，“若委托人不同意变更管理人，公司将按照合同约定终止资管计划并进行清算分配”，请公司说明该安排适用的具体合同条款，并论证该清算分配安排是否符合相关合同约定。三是请公司补充提供专项资管计划持有人大会召集失败或不能形成变更管理人的有效决议的后续妥善安排。

2、资管子公司部门设置方面。根据公司材料，资管子公司权益投资一部、权益投资二部均负责权益类资产管理计划的投资运作，未作职能区分。请公司就上述情况下如何划分两个部门具体的工作内容及可操作性进行说明。

3、资管子公司高管设置方面。证监会关注到，资管子公司董事长及总经理由一人兼任，而根据资管子公司章程草案，子公司仅设置总经理、合规负责人、首席信息官、财务负责人，未设副总经理。请公司就相关高管人员设置是否充足、是否可以适应子公司业务发展以及监督制衡需要进行说明。

4、风险控制指标方面。请公司结合最新情况，更新提交公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表和测算依据。

以上几点反馈意见里，对投顾业务划分、风控指标更新的要求并不新鲜，但是小集合、专项资管计划、部门设置和高管设置等方面的安排缺失显示出中信建投准备不足。

一位券商资管业内人士告诉界面新闻记者，正常来说高管包括：董事长、总经理、相关领域的副总、财务总监、合规总监、首席风控官、首席运营官、首席信息官，有公募还得有督察长。

事实上，早在2021年4月，中信建投就宣布，公司拟出资不超过25亿元设立一家全资附属的资产管理子公司，从事证券资产管理相关业务。

资管子公司名称为中信建投证券资产管理有限公司（暂定名，以下简称“中信建投资管”），初始注册资本10亿元，经营范围包括证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务。其中，公开募集证券投资基金管理业务资格待相关法规出台后予以申请。

同时，为保证资管业务顺利过渡，中信建投拟在现金出资之外，根据监管要求与资管子公司风险控制指标情况，为资管子公司提供累计不超过人民币40亿元（含）的净资本担保承诺，确保资管子公司持续满足监管指标要求及业务发展需要。

中信建投表示，公司通过设立资管子公司开展资产管理业务，符合监管机构鼓励专业化发展和强化风险隔离的导向，有利于集团资产管理业务加快战略转型，提高核心竞争能力。资管子公司设立后，将紧密结合市场需求与变化，建立专注于资产管理业务的独立运营平台，有利于为市场与客户提供更加专业的服务，有利于集团更加多元化的发展，对提升整体盈利能力具有积极作用。

中信建投2022年半年报显示，截至报告期末，公司受托资产管理规模人民币4538.51亿元，位居行业第5名，较2021年末增长6.22%，业务涉及固定收益类、“固收+”类、权益类、量化类、衍生品类、FOF 类等领域。