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任职两年却宣传5年期排名,建信基金周智硕新基销售材料是否涉嫌误导性陈述?

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任职两年却宣传5年期排名,建信基金周智硕新基销售材料是否涉嫌误导性陈述?

周智硕任职基金经理仅有两年时间

来源:界面图库

记者 杜萌

国庆节后,新基发行市场迎来井喷。主动权益新品管理人中,建信基金周智硕属于近期声势较大的一位。拟由周智硕管理的建信智远先锋认购日期从10月10日持续至12日,募集规模上限为10亿元。

公开资料显示,周智硕2020年6月份加入建信基金,目前管理只基金,在管规模为101.02亿元。代表作建信中小盘先锋,自2020年9月18日任职以来回报率为91.58%,今年以来回报率为-0.97%。同期接手的建信潜力新蓝筹,任职以来回报率为83.69%。

表:周智硕在管基金业绩明细     来源: Wind 界面新闻研究部

业绩亮眼,让周智硕成为今年的黑马。而为了此次的新基金发售,建信基金也是不遗余力。

在天天基金的公司财富号专栏,建信基金已经发布了十余条相关推介材料,而其中一些关于业绩的表述却让投资者产生困惑。

在10月1日17:00时建信基金财富号发布的名为《捕捉长远价值》的宣传材料中,称实力中生代周智硕在管的建信中小盘A近一年、两年、三年、五年业绩排名均位列同类前5。而事实上周智硕是在2020年9月18日才开始接任该基金。

图:建信基金财富号的推介材料截图  来源:天天基金  

10月4日10:00发布的推介材料中存在“周智硕在管的建信中小盘先锋股票近1年、近2年业绩位居同类第1,近3年、5年位居同类TOP10”的表述。

图:建信基金财富号的推介材料截图    来源:天天基金  

在10月2日10:00发布的推介资料中,表示建信中小盘A近一年、近七年业绩位居同类第一;近一年1/56,近七年1/15。

图:建信基金财富号的推介材料截图   来源:天天基金  

在三张宣传彩页下方,有小字体标明“周智硕自2020年9月18日担任基金经理”。

基金经理接管产品才两年,在推介材料中能否引用该基金的长期业绩?是否涉嫌违规宣传?

界面新闻记者查询发现,2020年8月28日,证监会令第175号公布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《管理办法》),该《管理办法》自2020年10月1日起施行,此前的《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)同时废止。

该《管理办法》第二十四条则明确要求基金销售机构及从业人员在基金销售舣个,不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。而对于基金经理的业绩推介和宣传,没有明确要求。

图:《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》   来源:证监会网站

界面新闻记者了解到,作为新基推介的销售资料,每一张宣传彩页、海报都将经过公司合规部门审核后,才可以最终发布。

对此,记者咨询了多家公募的合规人士。“能不能引用基金之前的业绩,法规没有这么明确的规定。在下面的小字中,备注也写了担任基金经理的时间,只是不清楚而已。我们是不让这么写的,因为这种涉嫌误导,相比大字的业绩,下面的小字投资者容易看不到。”某头部公募合规人士表示,这种操作在他们公司是通不过的。

另一家银行系的公募合规人士也对界面新闻记者表达了同样的观点。“既然整个单页中,都是在写基金经理的在管业绩,那就只能写他接任基金之后的业绩,而不能写之前的业绩。再说,虽然在下面的小字中标明了基金经理的任职日期,但是投资者可能会忽略这个重要的信息。这种涉嫌误导投资者。”

但一家千亿规模的公募合规人士表达了相反观点。“在我来看是可以的,只要是写清楚了任职时间都可以,对字体大小是否一致、字体出现的位置没有要求。”

那么,建信基金此次的宣传推介材料,属于模棱两可的“擦边球行为”。在相关管理办法没有明确规定的情况下,公司是否应该本着为投资者负责的原则,更加严谨地制作宣传材料,向投资者传递更加清晰、透明的信息?

未经正式授权严禁转载本文,侵权必究。

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任职两年却宣传5年期排名,建信基金周智硕新基销售材料是否涉嫌误导性陈述?

周智硕任职基金经理仅有两年时间

来源:界面图库

记者 杜萌

国庆节后,新基发行市场迎来井喷。主动权益新品管理人中,建信基金周智硕属于近期声势较大的一位。拟由周智硕管理的建信智远先锋认购日期从10月10日持续至12日,募集规模上限为10亿元。

公开资料显示,周智硕2020年6月份加入建信基金,目前管理只基金,在管规模为101.02亿元。代表作建信中小盘先锋,自2020年9月18日任职以来回报率为91.58%,今年以来回报率为-0.97%。同期接手的建信潜力新蓝筹,任职以来回报率为83.69%。

表:周智硕在管基金业绩明细     来源: Wind 界面新闻研究部

业绩亮眼,让周智硕成为今年的黑马。而为了此次的新基金发售,建信基金也是不遗余力。

在天天基金的公司财富号专栏,建信基金已经发布了十余条相关推介材料,而其中一些关于业绩的表述却让投资者产生困惑。

在10月1日17:00时建信基金财富号发布的名为《捕捉长远价值》的宣传材料中,称实力中生代周智硕在管的建信中小盘A近一年、两年、三年、五年业绩排名均位列同类前5。而事实上周智硕是在2020年9月18日才开始接任该基金。

图:建信基金财富号的推介材料截图  来源:天天基金  

10月4日10:00发布的推介材料中存在“周智硕在管的建信中小盘先锋股票近1年、近2年业绩位居同类第1,近3年、5年位居同类TOP10”的表述。

图:建信基金财富号的推介材料截图    来源:天天基金  

在10月2日10:00发布的推介资料中,表示建信中小盘A近一年、近七年业绩位居同类第一;近一年1/56,近七年1/15。

图:建信基金财富号的推介材料截图   来源:天天基金  

在三张宣传彩页下方,有小字体标明“周智硕自2020年9月18日担任基金经理”。

基金经理接管产品才两年,在推介材料中能否引用该基金的长期业绩?是否涉嫌违规宣传?

界面新闻记者查询发现,2020年8月28日,证监会令第175号公布了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《管理办法》),该《管理办法》自2020年10月1日起施行,此前的《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)同时废止。

该《管理办法》第二十四条则明确要求基金销售机构及从业人员在基金销售舣个,不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。而对于基金经理的业绩推介和宣传,没有明确要求。

图:《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》   来源:证监会网站

界面新闻记者了解到,作为新基推介的销售资料,每一张宣传彩页、海报都将经过公司合规部门审核后,才可以最终发布。

对此,记者咨询了多家公募的合规人士。“能不能引用基金之前的业绩,法规没有这么明确的规定。在下面的小字中,备注也写了担任基金经理的时间,只是不清楚而已。我们是不让这么写的,因为这种涉嫌误导,相比大字的业绩,下面的小字投资者容易看不到。”某头部公募合规人士表示,这种操作在他们公司是通不过的。

另一家银行系的公募合规人士也对界面新闻记者表达了同样的观点。“既然整个单页中,都是在写基金经理的在管业绩,那就只能写他接任基金之后的业绩,而不能写之前的业绩。再说,虽然在下面的小字中标明了基金经理的任职日期,但是投资者可能会忽略这个重要的信息。这种涉嫌误导投资者。”

但一家千亿规模的公募合规人士表达了相反观点。“在我来看是可以的,只要是写清楚了任职时间都可以,对字体大小是否一致、字体出现的位置没有要求。”

那么,建信基金此次的宣传推介材料,属于模棱两可的“擦边球行为”。在相关管理办法没有明确规定的情况下,公司是否应该本着为投资者负责的原则,更加严谨地制作宣传材料,向投资者传递更加清晰、透明的信息?

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