记者 | 王鑫

因在可转债项目中持续督导不力，长江证券及旗下两名保代收监管警示函。

10月28日，广东证监局对长江证券承销保荐有限公司（下称长江承销保荐）及韩松、梁彬圣等两名保代出具警示函。

长江承销保荐是长江证券（000783.SZ）开展投行业务的的全资子公司。据Wind数据，嘉元科技（688388.SH）于2021年2月成功发行可转债，募资12.4亿元，债券期限为6年。

广东证监局指出，长江证券作为嘉元科技2020年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中存在以下问题：未尽到勤勉尽责义务，未发现嘉元科技存在的研发费用会计处理及信息披露不准确、募集资金使用信息披露不准确、内部控制存在缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等问题；出具的相关文件未真实、准确反映嘉元科技上述问题。

“长江证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第二十八条的规定，韩松、梁彬圣作为嘉元科技2020年可转债持续督导的签字保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任。”广东证监局表示。

广东证监局称，长江证券应认真吸取教训，切实完善管理制度和内部控制措施，全面检查公司保荐业务制度体系建立、保荐代表人持续培训制度执行和相关问题的规范整改工作落实情况，定期对保荐业务内部控制的有效性进行全面评估，确保保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高执业质量。

根据中证协官网数据，长江证券两位受罚保代均为资深保代，均有超10年以上的从业经验。韩松2008年加入中金财富，2013年转入中泰证券，2014年1月拿下保荐代表人资质。韩松曾参与厦门钨业和广东明珠的定增项目、广州维力医疗器械的IPO项目、花王生态的可转债项目。

值得一提的是，2021年12月，韩松曾因广东明珠集团非公开发行股票的项目而被广东证监局监管处罚。

梁彬圣同样在2014年变更为保荐代表人，2016年加入中信证券，2019年转入长江证券。梁彬圣目前尚未有负面执业声誉信息，此前参与了5家公司的IPO项目和2家公司的配股项目。

除了长江证券承销保荐外，广东证监局还分别对嘉元科技、公司的3名高管、负责嘉元科技2021年年报审计工作的立信会计师事务所及2名签字注册会计师进行了相关处罚。

10月28日晚，长江证券公布了三季报，公司当季实现营收12.66亿元，同比下降46.88%，当季归母净利润为1.58亿元，同比下降79.57%。前三季度，公司营业收入和归母净利润分别为41.12亿元和9.56亿元，分别同比下降38.15%、56.54%。

其中，公司前三季度投行业务收入为4.17亿元，同比下降34.3%。