记者 杜萌

在公募基金强监管、对内幕消息等“老鼠仓”行为零容忍的背景下，仍有基金经理和研究员为获利而铤而走险，最终葬送自己的职业前途。

12月28日， 河北证监局官网发布的行政处罚决定书披露了一则“老鼠仓”事件始末。

行政处罚决定书显示，徐远航自2020年7月13日起担任申万菱信智能驱动的基金经理，于2021年4月12日完成将“锦泓集团”纳入股票池的工作程序，4月13日开始申请交易“锦泓集团”，4月15日获得交易“锦泓集团”的许可后立即下达买入指令。此后，4月16日、4月19日基金持续买入“锦泓集团”，直至4月19日“锦泓集团”占基金净值的比例达到6%。综上，徐远航知悉该基金拟交易“锦泓集团”、交易“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。

靳昕自2019年1月起担任长江证券研究所研究员，因工作关系认识申万菱信智能驱动的基金经理徐远航。2021年4月15日至4月30日期间，靳昕利用与徐远航共同路演、调研等活动机会，从徐远航处获知申万菱信基金关于“锦泓集团”的未公开信息。

2021年4月15日至30日期间，徐远航利用与靳昕共同路演、调研等活动机会，向靳昕推荐“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未公开信息。靳昕利用上述信息指导其父亲靳某通过其父亲账户，于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日持续委托买入，累计成交金额411.06万元。2021年4月15日至30日，锦泓集团的股价由5.72元涨至14.19元。

根据行政处罚决定书，徐远航的行为违反了《基金法》第二十条第（六）项的规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定。对徐远航责令改正，并处以五十万元的罚款；靳昕的行为违反了《廉洁从业规定》第十条第（二）项规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《廉洁从业规定》第二十条的规定，对靳昕给予警告，并处以三万元的罚款。

中国证券基金业协会关于基金从业人员信息的数据显示，徐远航已经不在申万菱信基金工作。2020年7月15日至今年11月2日，在徐远航单独管理申万菱信智能驱动期间回报率为51.93%。11月13日，该基金新增周小波为第二基金经理，11月14日，徐远航离职。

随着我国证券、期货市场的快速发展，操纵证券、期货市场、内幕交易、利用未公开信息交易（俗称“老鼠仓”）犯罪不断发生，犯罪手段、方式方法更加隐蔽、多样，不仅严重破坏证券、期货市场管理秩序，而且严重损害广大投资者合法权益。 

“近年来，监管部门对于内幕交易、老鼠仓等行为加大了打击力度。按照行规，基金经理在交易时间段是不可以拿手机进入交易室的，基金经理和研究员的笔记本电脑、手机等均在公司IT的监控之下。而证券和基金公司的员工、配偶、直系亲属的身份证账号、基金账号、股票账户都要定期上报给稽核部门，可以说是天网恢恢疏而不漏。”某头部公募人士向界面新闻记者表示。

“我们公司经常开展廉洁从业的讲座，从进公司的第一天起，就要牢记公募基金是代客理财的普惠金融行业。其实想到很多投资者是拿着自己的血汗钱、养老钱来买我的基金，肯定是战战兢兢、夙兴夜寐。”深圳某百亿基金经理表示。