界面新闻记者 | 许文嫣（实习） 张晓云

踩雷债券后，博道基金选择向债券主承销商东海证券维权。近期，该纠纷出了一审判决。

近日，东海证券股份有限公司（东海证券，832970.NQ）发布了一则重大诉讼进展公告。

公告显示，东海证券于4月12日收到江苏省南京市中级人民法院作出的民事判决书，判决案件系博道基金管理有限公司（下称博道基金）与东海证券之证券虚假陈述责任纠纷案。

之后，因发债企业洪业化工集团股份有限公司（下称洪业化工）破产重整，博道基金所持债券未能全额兑付。2020年4月份，博道基金遂将债券主承销商和受托管理人东海证券告上法庭，要求其支付本金和利息5000万余元。

法院判决驳回博道基金的起诉请求，且案件受理费368867元由博道基金承担。

目前，该案为一审判决，原被告双方均可在收到判决书15日内可提起上诉。因此，暂不清楚博道基金方面是否提起上诉，该判决结果还未生效。

值得注意的是，2022年3月，东海证券与中信建投证券签订了书面辅导协议，目前正处于IPO辅导期。

踩雷“16洪业02”，博道基金将东海证券告上法庭

据界面新闻记者了解，2016年12月2日，洪业化工公开发行2016年公司债券（第一期）（债券简称：16洪业02,证券代码：136853），东海证券为16洪业02的主承销商和受托管理人。

博道基金通过其管理的产品持有面值为人民币5989.8万元的16洪业02。北京千为投资管理有限公司（下称千为投资）通过其管理的产品“千为3号私募投资基金”持有面值为人民币6300万元的16洪业02。

后因洪业化工与其他28家关联企业合并破产重整，博道基金、千为投资所持债券未能全额兑付。于是，两家基金公司先后向江苏省南京市中级人民法院提起诉讼，要求东海证券赔付其因认购并持有16洪业02造成的损失。

目前，法院已先后驳回原告千为投资、博道基金的诉讼请求，案件受理费均由原告负担。其中，博道基金与东海证券的纠纷案一审判决尚未生效，存在其向江苏省高级人民法院提出上诉的可能性。

东海证券表示，上述两起诉讼未对公司正常经营、财务状况及偿债能力产生重大影响。公司将密切关注案件后续进展，依法主张自身合法权益，积极采取相关法律措施维护公司利益，并及时对本案进展情况履行信息披露义务。

东海证券尽职调查存缺陷，曾收山东证监局警示函

2019年9月，山东证监局曾对东海证券采取出具警示函措施。

警示函指出，东海证券作为16洪业02的承销机构及受托管理人，未审慎调查洪业化工控股股东及实际控制人对其他企业的主要投资情况；未充分调查最近三年内洪业化工是否存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情形；未查阅洪业化工截至《募集说明书（16洪业02）》签署之日的资产抵押、质押、担保等情况；制作的16洪业02尽职调查报告内容不完整，缺少尽职调查人员签字、报告日期以及公章。

东海证券当时回应称，对上述事项高度重视，将进一步加强相关业务质量管理和完善工作流程，严格遵守执业规范和监管规则，勤勉尽责地履行主承销商及受托管理人责任。

据界面新闻记者不完全统计，此后，东海证券还因内部控制不完善、经营管理混乱、资产管理业务展业过程中存在问题、管理人员未按规定履行持续督导工作等，5次收到各地监管局下发的罚单。

2022年3月11日，东海证券与中信建投签订了书面辅导协议，并向中国证券监督管理委员会江苏监管局提交了公司的上市辅导备案材料。目前，辅导工作已开展至第四期。

今年年初，东海证券发布了一则关于公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告。公告显示，因东海证券在金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督管理委员会决定对其立案。

东海证券表示，立案调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的相关调查工作，并严格按照监管要求及时履行信息披露义务。公司不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

据悉，东海证券于2015年7月在新三板挂牌。2022年度未经审计财务报表显示，公司的营业收入为13.90亿元，同比增长28.93%；2022年净利润为1.06亿元，同比下降31.02%，全年增收不增利。