界面新闻记者 | 纪瑶

7月7日， 中国证券监督管理委员会浙江监管局（下文简称浙江局）发布的行政处罚决定书披露了一则“老鼠仓”事件始末（利用获取的未公开信息从事相关交易活动，俗称“老鼠仓”）。  

行政处罚决定书显示，浙商基金前基金经理刘炜因职务便利获取所管基金相关未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，被处以三十万元的罚款。

刘炜于2021年2月入职浙商基金，开启了公募之路。

据悉，刘炜入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金（下文简称沪港深精选基金），并负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。

该基金自2020年12月起由基金经理贾腾管理，2021年6月，刘炜加入共同管理该基金，至2022年9月，两人共同管理一年有余，业绩亏损超40%。刘炜被暂停职务后，该基金由贾腾继续管理。

浙江局指出，2021年2月1日至2022年9月5日，刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易。

相关他人账户名为“唐某卿”（以下成为该账户），于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，恰逢刘炜入职时间。账户内资金为刘炜自有资金，自账户开立后至2022年9月5日期间，该账户由刘炜通过手机下单交易，由刘炜实际控制和操作。

处罚书显示，该账户与浙商沪港深精选基金交易高度趋同。

具体情况为，自账户开立后至2022年9月5日，共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223,280.86元。

上述期间内，该账户共交易深市股票24只，交易成交金额1318.72万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只，趋同交易成交金额587.57万元，趋同交易股票只数占比54.17%，趋同交易金额占比44.56%，账户趋同交易亏损141,814.23元。

经计算，刘炜利用该账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365,095.09元。

浙江证监局认为，刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

随后，刘炜本人提出了申辩。对此，浙江局认为，第一，刘炜作为基金从业人员，理应学习并遵守基金法律法规，不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二，非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等，在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上，对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

证监会最新《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》表示，持续强化合规风控能力。督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，加强对基金投资交易的监测分析与跟踪检验，严格投研人员通讯工具、股权投资等行为管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。严厉打击“老鼠仓”、市场操纵、利益输送、非公平交易等损害基金持有人利益的违法违规行为，建立违法违规人员从业“黑名单”制度和公示机制