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证监会10月18日发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。证监会要求公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

证券板块再度冲高，海通证券涨停，天风证券此前涨停，国海证券、浙商证券、太平洋、中金公司等跟涨。

截至2024年10月17日 13:35，沪深300ETF平安(510390)上涨0.05%，最新价报4.15元，盘中成交额已达531.51万元。中证500ETF平安(510590)盘中上涨0.62%。

“牛市旗手”证券指数ETF（560090）再涨近1%，成交额5400万元，冲击两连阳！

港股券商股走强，海通证券、中州证券、兴证国际涨超6%，招商证券涨近6%，国泰君安、申万宏源涨超4%。

券商股集体回暖，海通证券直线涨停，国泰君安涨超7%，中金公司、华泰证券等大市值券商涨幅居前。

券商股快速拉升，海通证券涨停，华西证券此前涨停，国泰君安、西南证券涨超7%，国海证券、国金证券、天风证券、西部证券、东方财富、华安证券等跟涨。

国内大储行业是伴随新能源快速发展而崛起，当前新能源已具备较大规模，对于储能的需求也日益增加，国内大储行业处于快速成长的初期阶段；格局方面，储能是电力稳定运行的保障，随着储能商业化成熟度的提升，技术与品牌壁垒将明显提升，龙头企业有望获得长期的增长。头部储能集成企业通过规模化可实现一定的成本优势，从而在市场竞争中处于优势地位。

10月11日晚，海通证券发布股票交易异常波动公告，经公司自查并向公司第一大股东上海国盛（集团）有限公司（简称“国盛集团”）书面函证，截至本公告披露日，除公司已披露的与国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”）正在筹划的由国泰君安换股吸收合并公司并募集配套资金（简称“本次交易”）事项外，确认不存在其他应披露而未披露的重大信息。公司所属行业为资本市场服务业，业务经营与宏观经济环境、资本市场走势高度相关。宏观经济政策变化、宏观经济表现、证券行业监管政策调整以及资本市场波动等因素都将对公司经营业绩产生影响，敬请投资者予以关注。

2024年10月11日，A股市场低位回升，券商板块涨势居前。指数成份股中，海通证券、国泰君安涨停，红塔证券、中金公司等均涨超8%。券商ETF（159842）实时成交额突破2.47亿元，换手率超10%。

2024年10月11日，券商板块趋势上行。盘面上，中金公司、国泰君安、海通证券涨停。券商ETF（159842）市场热度较高，实时成交额超过2.34亿元，受到投资者重点关注。

2024年10月11日，A股市场触底回升，券商板块涨势居前。指数成份股中，海通证券、国泰君安、中金公司涨停。券商ETF（159842）过去5个交易日日均成交额4.88亿元，资金累计净流入8.14亿元。

券商股低开高走，海通证券、国泰君安继续一字涨停，红塔证券直线封板，东方财富快速转涨。

往未来看，若海内外积极因素持续验证，或支撑港股继续上涨。国内方面，政策组合拳陆续出台落地，有望推动基本面回暖。9月底以来政策明显转向积极，随着政策组合拳的不断出台落地，未来国内宏微观基本面有望逐步改善。海外方面，美联储降息已落地，后续外资或阶段性回流。考虑到美国通胀持续缓解的大背景仍然不变，美国经济预期仍有走弱风险，美联储降息不仅有助于改善A股宏观流动性，还可能致使灵活型外资在短期回流。

截至2024年上半年末，基金持有国泰君安、海通证券的A股股份占流通股的比例为7.6%和11.35%；持有H股股份占流通股的比例为3.11%和2.05%。

业内指出，国泰君安与海通证券复牌后具备较大的补涨空间。