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证监会10月18日发布关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及魏忠伟、秦丹采取出具警示函措施的决定。经查，证监会发现你们在保荐西藏国策环保股份有限公司（以下称西藏国策）首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为，反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行为、督促从业人员勤勉尽责。

港股金融板块继续拉升，部分个股表现突出，其中中国金融投资管理盘中翻倍，现涨超140%。申万宏源香港涨超40%，招商证券涨超23%。

港股中资券商股持续飙涨，招商证券涨超24%，申万宏源涨超20%，中信证券涨超15%，兴证国际、光大证券涨超14%。

港股中资券商股走强，申万宏源、招商证券涨超6%，光大证券涨近6%，中国银河、国联证券、中金公司涨超3%。

港股券商股走强，海通证券、中州证券、兴证国际涨超6%，招商证券涨近6%，国泰君安、申万宏源涨超4%。

港股券商股多数走低，申万宏源跌超8%，招商证券跌超7%，中金公司、中州证券、国联证券、海通证券跌超5%。

截至午间收盘，恒生指数涨1.79%，恒生科技指数涨3.57%。集成电路概念股全线走强，上海复旦、中芯国际涨逾20%；中资券商股延续强势，申万宏源、中州证券涨超20%。

港股中资券商股持续上涨，中州证券涨超30%，申万宏源涨22%，招商证券、光大证券、中国银河、国联证券均涨超15%。

港股券商股延续涨势，申万宏源香港涨11.63%、中国银河涨4.49%、华泰证券涨2.12%。

港股午间收盘，香港恒生指数涨6.00%，恒生科技指数涨8.72%。在港交所上市的科创50ETF——南方科创板50一度大涨234%，截至午间收涨62.56%。港股内房股大涨，雅居乐集团涨超74%，万科企业涨近40%；港股中资券商股大涨，申万宏源香港一度涨逾180%，招商证券涨超60%，国泰君安国际涨超30%。

券商交易系统故障，主要由突发大量交易导致的系统延迟、重大更新后的缺陷，以及新系统升级过程中的问题引起。

A股持续走强，除海通证券、国泰君安在停牌中，41家上市券商集体盘中涨停。其中，天风证券、国海证券5连板，长江证券3连板。此外，港股券商股强势拉升，截至目前，申万宏源香港暴涨超130%，兴证国际、国泰君安国际涨超56%。

港股券商股午后强势拉升，申万宏源香港暴涨超104%，兴证国际暴涨超58%，国泰君安国际涨超52%。

港股申万宏源香港暴涨超100%。

经查，公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出公司未能有效实施合规管理。

今年上半年，申万宏源研究所分仓佣金为1.68亿元，行业排名第15位。

9月23日，申万宏源证券召开干部任职宣布会，郑治国不再担任申万宏源研究所党委书记、董事长，转任申万宏源承销保荐公司党委书记、董事长。申万宏源证券执行委员会委员周海晨兼任申万宏源研究所党委书记、董事长。今年1月，周海晨在担任申万宏源研究所总经理的同时升任申万宏源执委会成员，分管证券公司的研究业务和机构业务。申万宏源证券称，本次干部岗位变动，是公司结合市场环境和业务需求而做出的调整和优化，将进一步夯实研究、投资、投行业务联动，助力申万宏源纵深推进一流投资银行和投资机构建设。（财联社记者 林坚）

王昭凭自2009年加入申万宏源起，主要关注新三板及北交所等投行业务。

9月5日获悉，申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行总经理王昭凭日前被有关部门从会场带走。记者拨打了王昭凭的电话，已经无法拨通。中证协官网信息显示，王昭凭2009年就加入了申万宏源证券承销保荐有限责任公司（原为申银万国证券股份有限公司），期间一直没有变更执业机构。王昭凭加入当时的申银万国之后，一直是在三板业务领域深耕，一步步成为申万宏源证券承销保荐公司新三板业务乃至后来的北交所业务的领军人物。公开资料显示，王昭凭1980年6月出生，是一位“80后”。（券商中国）